4月30日，中国证券业协会官网发布通知表示，《证券分析师参加外部评选规范》（2026年修订）自发布之日起施行。

根据最新修订的规范，严禁研究部门、团队、分析师等参评人员以各种形式向投票人及其他可能对评选结果产生影响的人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其他变通的方式进行利益输送。

规范同时明确，严禁研究部门、团队、分析师等参评人员以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息，或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

所谓外部评选，是指由证券公司之外第三方市场机构组织的对证券公司研究能力或分析师进行评价等活动。

拉票信息是指参加评选的研究部门、团队、分析师等参评人员为获得评选名次，向拥有评选投票权的人发送希望、邀请或者要求对方给自己或本公司参评人投票的信息。包括在研究报告、宣传等材料、上述自媒体中发送评选活动名称或标识，评选主办方名称或标识，参评人的评选编号，或者出现“请投第X”名次“投票”“上榜”等字样，以及其他旨在游说、影响投票人给自己或公司参评人投票的信息。

《证券分析师参加外部评选规范》由中国证券业协会于2019年10月8日发布实施，并于2023年9月25日第一次修订。规范实施以来，对遏制证券分析师在参与外部评选中的不当行为发挥了积极作用。

今年再次修订规范，一个重要变化是调整适用范围：一方面，将规范的对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师；另一方面，增加证券投资顾问参加评选活动的，证券公司对相关人员参加评选活动的行为管理等参照本规范执行。

规范还进一步明确，研究部门、团队、分析师等参评人员对外发送的评选宣传介绍材料应经公司合规部门审核。宣传介绍材料的内容应客观、真实，不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织。协会表示，对违反规范规定的证券公司、分析师及其他相关人员，协会将依据有关规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并记入证券行业执业声誉信息库，相关纪律处分信息将按规定记入诚信档案数据库。

来源：北京日报客户端

记者：孙杰